新华保险绍兴中支积极开展合规建设示范区活动

为巩固深化“治乱象 维秩序”工作成效，围绕打好防范化解重大风险攻坚战等重点工作要求，持续推进合规建设，促进公司规范健康高质量发展，新华保险绍兴中支根据监管要求，制定开展合规建设示范区活动的实施方案。

（一）指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神，落实中央经济工作会议和全国金融工作会议要求，坚持稳中求进工作总基调，精准有效处置重点领域风险，推动公司厚植合规文化，坚决守住不发生系统性风险的底线。

（二）工作目标

查处屡查屡犯违规问题，消化存量，在推动公司合规建设方面取得新成效；查处重点风险及违规问题，遏制增量，在推动公司生态修复方面取得新进展；推进供给侧结构性改革，在实现公司高质量发展和提升服务实体经济水平、能力方面取得新突破。

三、工作安排

（一）强化主动合规意识，严格落实主体责任

各层级要高度重视、强化主动合规意识，切实承担起合规建设的主体责任。落实一把手负责制，制定切实可行的专项行动工作计划，细化实施方案，确保责任到位、措施到位、落实到位，形成合规从高管做起，人人重视合规，合规是底线、是“生命线”的共识。

（二）加强入司审核管理，强化“持证”上岗

建立完善内外勤入司流程及制度。内勤员工入职前需进行严格的面试审核，对于符合标准的新人方可入司，将合规培训纳入新人培训课程。培训部及营销部要重新梳理业务员上岗流程，明确“营销员面试通过的，营业区新人班管理人按照要求收集营销员入司所需要的材料，各项材料应真实、准确、完整；入司材料经营业区负责人复核签字后，由中支人管岗审核，在材料补充或更正完成前，不得开设营销员代码。营业区新人班管理人、营业区负责人为营销员入司资料审查的第一责任人。

（三）强化合规教育培训，注重培训成效检验

公司将乱象整治排查、非法集资风险排查、违规销售非保险金融产品等排查工作列入常规纠查范围，持续性的开展自查自纠工作，根据监管政策及总分公司下发的文件要求，中支风控每季度组织全体内外勤开展法律法规、重要监管政策、合规展业要求等方面的培训，并通过组织合规测试对阶段性培训内容进行测试，检验培训成果，切实提高全员合规风险意识。

（四）强化内控管理，完善制度考核

公司将根据机构实际情况，在总、分公司制度的基础上完善考核制度，查补制度漏洞，从考核部门或营业区负责人下沉到考核某一特定人员，首问责任制，增强员工合规的主人翁意识。对日常检查、客户投诉案件处理等环节发现违规行为的，除追究业务员责任外，同时追究上级主管及管理人员的连带责任。